7月16日，*ST泉为发布公告称，公司及实际控制人褚一凡等相关人员收到广东证监局下发的《行政处罚事先告知书》。广东证监局经调查认定，公司存在未按规定披露关联交易、未及时披露主要资产被查封等信息披露违法违规行为，拟对公司及相关责任人员合计处以3070万元罚款，其中公司实控人褚一凡个人拟被罚1550万元。
公告显示，广东证监局查明的违法违规事实主要包括两方面。一是公司未按规定披露关联交易事项，导致2023年年度报告存在重大遗漏。2023年1月褚一凡成为公司实际控制人后，其亲属实际控制的安徽汇祥建安建设工程有限公司（简称“汇祥建安”）与公司子公司发生大额关联交易。2023年全年累计交易金额达2.72亿元，占公司最近一期经审计净资产的75.27%及当期经审计净资产的100.85%，但公司未按规定及时披露，也未在2023年年度报告中披露。
二是公司未按规定披露主要资产被查封的情况。2024年8月起，公司子公司山东泉为的厂房、车辆、土地使用权等主要资产陆续被多地法院查封，被查封资产账面净值2.12亿元，占公司最近一期经审计净资产的78.65%。公司不晚于2024年12月6日知悉该情况，却迟至2025年4月29日才发布公告披露。
ST泉为在公告中表示，根据《行政处罚事先告知书》认定的情况，公司不触及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定的重大违法强制退市情形。本次行政处罚最终结果以广东证监局出具的《行政处罚决定书》为准。同时，公司提醒投资者，截至公告披露日，尚未收到法院对公司重整事项的正式受理文书，债权人的重整申请是否被受理及进入重整程序存在不确定性。若法院正式受理重整申请，公司股票将被叠加实施退市风险警示，股票简称“ST泉为”保持不变。
公司董事会表示，将认真吸取经验教训，持续关注事项进展，未来将提高规范运作意识和信息披露质量，严格遵守相关法律法规，维护公司及股东利益。
